RISE ETF 기초지수 산출 기준 변경(예정) 안내 (469060, 469050, 491630)
RISE ETF 3종의 기초지수 산출 기준이 2026.09.21(월)자로 변경될 예정입니다.
아래 내용 확인하시어 투자에 참고 부탁드립니다.
1. 대상종목 및 기초지수
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구분 |
상장종목명 |
종목코드 |
기초지수 |
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1 |
RISE 미국반도체NYSE |
469060 |
NYSE Semiconductor Index |
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2 |
RISE 미국반도체NYSE(H) |
469050 |
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3 |
RISE 미국반도체인버스(합성 H) |
491630 |
2. 변경사유
- 지수 리밸런싱 시 신규 상장 종목의 상장기간 평가요건 완화
- 종목 선정 기준일 변경
- 최소 유동성 요건 세분화
- 신속편입(Fast Entry) 제도 신설
3. 변경 내용
1) 신규 상장 종목 상장기간 요건(Seasoning Criteria)
[변경 전]
- 연례 정기변경 시 신규 상장 종목은 상장월을 제외하고 기준월인 7월을 포함하여 최소 3개월이 경과해야 함
[변경 후]
- 신규 상장 종목(IPO, 직상장, 스핀오프, 해외 거래소·OTC 이전상장 등)은 8월 마지막 지수 영업일 현재 상장되어 있으면, 다른 적격성 요건 충족을 전제로 해당 연도 연례 정기변경에서 검토 가능
- 기존 ‘상장월 제외 최소 3개월’ 요건 완화
2) 종목 적격성 판단 기준일(Security Qualification Reference Date)
[변경 전]
- 종목 적격성 판단: 7월 마지막 거래일
- 비중 산정: 8월 마지막 거래일
[변경 후]
- 종목 적격성 판단 기준일: 7월 마지막 거래일 → 8월 마지막 지수 영업일
- 비중 산정 기준일은 기존처럼 8월 말이며, 제안안에서는 적격성 판단과 비중 산정에 동일한 8월 마지막 지수 영업일을 사용
3) 최소 유동성 요건(Minimum Liquidity Requirements)
[변경 전]
- 기준일 이전 6개 달(가용한 범위, 통상 2~7월) 각각 미국 통합 거래량 150만 주 이상
[변경 후]
- 정기변경 연도의 3~8월 각 월 미국 통합 거래량 150만 주 이상
- 상장기간이 6개 달 미만인 종목은 상장 후 각 월마다 150만 주 이상
- 8월 첫 지수 영업일 이후 상장한 신규 종목은 가용 거래기간 ADV 10만 주 이상
4) 신속 편입(Fast Entry)
[신설]
- 연례 정기변경 사이에도 IPO, 직상장, 스핀오프, 해외 거래소·OTC 이전상장 등 적격 신규 상장 종목의 조기 편입 가능
- 상장일 후 5번째 영업일 장 마감 기준으로 방법론 요건을 확인하고, 기존 구성종목과 함께 유동주식수 조정 시가총액 순위를 산정
- 상위 15위 이내이면 6번째 영업일 장 마감 후 발표하고, 9번째 영업일 장 마감 후 편입
- 편입은 종목별 유동주식수 조정 시가총액 기준이며 개별 종목 비중 최대 4%, 지수 내 ADR 합산 비중 최대 10%; 해당 특별 상한은 다음 정기변경 또는 리밸런싱까지만 적용
- 정기변경·리밸런싱 월에도 원칙적으로 위 일정을 적용.
다만 시행일이 정기 이벤트 발표일부터 해당 이벤트 시행일 다음 첫 지수 영업일까지의 기간에 해당하면 별도 Fast Entry 대신 해당 정기 이벤트의 사전 구성안(pro forma)에 포함
- 이 경우 모든 사전 구성안 종목의 유동주식수 조정 시가총액을 Fast Entry 기준일 기준으로 갱신하고 일반 정기변경·리밸런싱 비중 상한 규칙을 재적용
4. 주요일정
- 변경일: 2026.09.21(월)
- 사전안내기간: 2026.08.21~2026.09.18
※ 상기 변경 내용 및 일정은 지수사업자의 사정에 따라 변경될 수 있으니 유의하시기 바랍니다.
※ 집합투자업자에 관한 사항은 아래와 같습니다.
- 집합투자업자: KB자산운용
- 홈페이지: www.riseetf.co.kr
- 문의처: 02-2167-8200