RISE 미국나스닥100 기초지수 변경 공지 (368590)
당사 "RISE 미국나스닥100 ETF" 기초지수의 산출 기준이 아래와 같이 변경될 예정이오니 투자에 참고하시기 바랍니다.
1. 해당 ETF 정보
상장종목명: RISE 미국나스닥100(종목코드: 368590)
기초지수: NASDAQ 100 Index
2. 변경사항
1) 편입 적격성 판단을 위한 시가총액 계산 방식
2) 나스닥 신규 상장 대형사에 대한 조기 편입(Fast Entry)
3) 저유동주식에 대한 비중 산정
4) 비중 0.10% 미만 종목 제외 규칙 변경
5) 분기 중 총발행주식수(TSO) 조정 제외
3. 변경 내용
- 변경 전
종목유형: (신설)
상장거래소: 기업의 미국 내 주 상장 거래소가 Nasdaq Global Select Market 또는 Nasdaq Global Market에 단독으로 상장돼야 함
시가총액비중: 시가총액 기준은 없으며, 종목 선정 과정은 부분적으로 시가총액 순위에 기반, 비상장 주식은 시가총액 계산 시 배제
신속 편입: (신설)
유동비율: 유동비율(free float) 요건(최소 10%) 충족 필요
분기 리밸런싱: (신설)
수시 편출 규정 1: 2개월 연속 가중치 0.10% 미만 및 최신 월말 시가총액 100위 밖 기업 수시 편출
수시 편출 규정 2: 스핀오프(분할) 편입 종목이 편입 이틀째 종가 기준 가중치 0.10% 미만 시 편출
종목수 부족시 (100개 미만) 규정: 정기 교체를 제외하고, 편출 발생 시(스핀오프 제외) 부족 종목수 보충
주식수 변경: 10% 이상의 총발행주식수(TSO) 변동을 유발하는 이벤트 발생 시 수시로 지수에 반영
- 변경 후
종목유형: 적격 ADR을 'Primary ADR(1차 글로벌 상장)'과 'Non-Primary ADR(전통적 ADR)'로 분류해 시가총액 기준을 다르게 적용
상장거래소: 기업이 상장된 주 거래소가 Nasdaq Capital Market을 제외한 미국 Nasdaq 산하 거래소여야 함
시가총액비중: 종목 선정 및 가중치 부여 과정이 부분적으로 시가총액 순위에 기반
종목 선정 시 비상장 주식을 포함한 전체 시가총액 사용
가중치 부여 시에는 상장 주식만 반영하는 수정시가총액을 사용하며, 저유동성 종목은 총발행주식수(TSO)를 유동주식수의 3배까지만 반영하도록 제한
신속 편입: 전체 시가총액 상위 40위 이내 대형 기업은 정기 교체 전 편입 가능
기존 종목 편출없이 편입(일시적으로 100종목 초과 가능)
IPO 또는 이전 상장 종목 편입은 상장 후 7거래일 평가, 10거래일 공지, 15거래일 편입
유동비율: 최소 유동비율 기준 폐지(단, 지수 내 비중 결정 시 총발행주식수를 유동주식수의 3배까지만 반영하도록 제한)
분기 리밸런싱: 3월, 6월, 9월 리밸런싱 시 전체 시가총액 125위 밖 종목은 편출
편출 후 구성 종목이 100개 미만일 경우 지수 요건을 충족하는 전체 시가총액이 가장 큰 기업으로 대체
상위 40위 이내 기업이 아직 지수에 편입되지 않은 경우 추가 편출 없이 지수에 편입 가능
수시 편출 규정 1: (삭제)
수시 편출 규정 2: 스핀오프 편입 종목이 편입 이틀째 종가 기준 전체 시가총액 순위 125위 이내를 달성하지 못하면 편출
종목수 부족시 (100개 미만) 규정: 정기 교체/리밸런싱, 스핀오프, 신속 편입을 제외하고 구성 종목이 100개 미만으로 떨어지는 편출 발생 시에만 부족 종목 수 보충
주식수 변경: CA(Corporate actions)를 제외하고, 예정된 정기 교체 및 리밸런싱 이벤트 사이에 수시로 주식 수를 조정하지 않음
4. 주요일정
- 변경일: 2026.05.15(금)
- 사전안내기간: 2026.04.13~2026.05.14
※ 상기 일정은 집합투자업자의 사정에 따라 변경될 수 있으니 유의하시기 바랍니다. 일정이 변경될 경우에는 별도의 추가공시를 할 예정입니다.
※ 집합투자업자에 관한 사항은 아래와 같습니다.
- 집합투자업자: KB자산운용
- 홈페이지: www.riseetf.co.kr
- 문의처: 02-2167-8200